证券|内部控制不完善合规管理不到位银河证券海口路营业部遭警示
青岛证监局网站7日消息，因使用未在中国证券业协会注册人员办理业务，中国银河证券青岛海口路证券营业部被警示。青岛证监局查明，中国银河证券股份有限公司青岛海口路证券营业部，使用未在中国证券业协会注册登记的劳务派遣人员，为客户办理融资融券开户有关业务并使用营业部有关印章，通知客户追加融资担保物及用章登记等环节违反公司内部制度，反映出该营业部内部控制不完善，合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条和第六条、《证券公司内部控制指引》第一百二十六条的规定。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定，青岛证监局决定对该营业部采取出具警示函的监管措施。并要求该营业部应健全并严格执行内部控制机制，切实加强合规管理，严格规范工作人员的执业行为。来源：青岛证监局网站
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